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    券商一年被开罚单127次 屡次受罚后海通证券“双李”时代能否突围?

    发布日期:2022-07-17 08:53    点击次数:72

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      原标题:券商一年被开罚单127次,屡次受罚后海通证券“双李”时代能否突围?

      华夏时报 记者 王兆寰 北京报道

      2022年,在全面实行注册制的背景下,对中介机构的监管提出了更高的要求,勤勉尽责无疑是投资者保护的关键。

      证监会2021年依法立案调查中介机构违法案件39起,较上年同期增长一倍以上。

      据同花顺iFinD统计显示,一年来,证监会、央行、交易所等监管机构累计处罚券商127次。其中,海通证券处罚最频繁,位居第一;粤开证券次之,头部公司中信证券、中金公司也多次受到监管措施。

      武汉科技大学金融证券研究所所长董登新在接受《华夏时报》记者采访时直言,证券公司是资本市场的守门人,从职业操守的角度来讲,证券公司无论是从保荐人环节,还是从承销商环节,或者从经纪人环节,都应该做资本市场的表率,规范自己的职业操守和行为,这就是对投资者最好的保护。当然,从监管的角度讲,应从外部对证券违法犯罪行为进行监督打击。

      持续加强“看门人”监管

      近几年来,证监会对资本市场违法行为延续“零容忍”态度,严厉打击上市公司财务造假、违规信息披露等证券欺诈行为,资本市场生态得到改善,投资者权益保护力度显著提高。

      特别是,去年7月份,证监会发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,同年9月份,证监会发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,进一步要求中介机构归位尽责,发挥好资本市场“看门人”职责。

      今年2月底,中国证监会召开2022年机构监管工作会议强调,当前资本市场正处于发展关键期,促进机构功能发挥、加强行业风险防控是机构监管工作的重要环节。要以全面实行股票发行注册制为契机,以深化投资端改革为抓手,以改进风险管理为重点, 点心省电持之以恒抓好各项重点任务,进一步推动证券基金行业高质量发展。

      广东环宇京茂律师事务所谢良律师在接受《华夏时报》记者采访时表示,中介机构作为证券市场的“看门人”,加强对中介机构的监管,也相当于间接加强了对上市公司的监管,长期看将有利于净化资本市场和保护各类投资者。

      谢良坦言,近几年司法领域也出现了多个判决中介机构承担全部连带或者部分连带责任的案例,比如华泽钴镍案、ST中安(维权)案、五洋债案等等。最新的《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》中对中介机构的民事赔偿责任的认定也做了更加具体的规定,以后可能在民事诉讼领域也会有更多由中介机构承担一定责任的案例。

      谢良认为,随着注册制的全面推行,势必对事中事后的监管提出更高要求,仅靠证监会直接监管众多上市公司也显得更加困难,只有“看门人”充分发挥作用,才会有更加健康的资本市场。

      董登新在接受《华夏时报》记者采访时分析指出,市场监管是法制化的重要组成部分,依法监管,依法行政所产生的威慑力和威慑效果对于打击证券违法犯罪有着非常重要的作用。市场监管的水平越高,监管效率就越高,所产生的威慑效果就越好。当然,对投资者的保护就会越到位,从这个意义上讲,注册制全市场覆盖后,考验的就是监管。

      在董登新看来,对投资者保护将主要体现在两个方面:一个是信息披露的监管,这是注册制的核心。同时,也是投资者决策的依据。如何保证投资决策的依据正确?即给投资者一份干净真实的财务报告,这是信息披露监管的重中之重。

      同时,监管层要严查严打证券违法犯罪行为,尤其要重点打击财务造假,内幕交易和市场操纵行为。

      老牌券商之困

      2022年3月3日晚间,海通证券发布公告,董事会同意聘任李海超担任副总经理及合规总监,原合规总监王建业因年龄原因不再担任合规总监职务。

      公告披露的简历显示,李海超生于1968年,经济学博士。加入海通证券前,拥有9年证监会工作经验,在2013年至2021年期间,先后担任证监会研究中心副司局级干部、 副巡视员,证券基金机构监管部副主任,期货监管部副主任,中国金融期货交易所党委委员、副总经理。

      此前,2021年9月,海通证券上一任总经理瞿秋平卸任,同时辞去董事、合规与风险管理委员会主任委员的职务,随后董事长周杰代理总经理职务。同年10月,海通证券宣布聘任李军任公司总经理。

      李军拥有监管从业经验,在接任海通证券总经理前,李军曾任上海市地方金融监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长。

      对于老牌券商海通证券而言,近一年来无疑是监管大年。

      去年3月,证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书,拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。

      同时,对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施,对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

      去年5月,因在方正电机、星光农机增发项目上存在“低级错误”,海通证券被证监会出具警示函监管措施,涉及公司及四名保荐代表人。

      此外,去年8月,因在对北特科技(维权)履行持续督导工作期间,未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序,上海证监局一口气下发了五个罚单,海通证券五位保荐代表人被出具警示函。

      去年9月底,因涉嫌奥瑞德光电股份有限公司持续督导未勤勉尽责一案,海通证券收到重庆证监局《行政处罚事先告知书》,公司被没收财务顾问业务收入100万元,并处以300万元罚款,合计罚没400万元。此外,直接负责该项目的主管人员也分别被予以5万元罚款。

      作为老牌头部券商,海通证券在2021年证券公司分类结果中已经跌出A类券商行列,从AA级降为BBB级,成为头部券商唯一A类外的券商。同时,无缘证监会的首批白名单和前两批基金投顾试点。

      海通证券三季报显示,2021年第三季度公司实现营业收入约113.68亿元,同比增长8.62%。实现归属于上市公司股东的净利润约36.56亿元,同比增长21.1%。

      在专业人士看来,2021年以来海通证券多次受到处罚,其下一年度的评级或将再次受到影响。

      拥有监管经验的两大合规高管“双李”的加盟,2022年的海通证券将会迎来怎样的变化?

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    责任编辑:张熠



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